陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金子基金申請須知

   根據(jù)《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》規(guī)定，陜西科技控股集團有限責(zé)任公司（以下簡稱“科控集團”）作為陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的出資人代表，負責(zé)受理引導(dǎo)基金子基金（以下簡稱“子基金”）的設(shè)立申請�？瓶丶瘓F將全年受理申請，無申報時間限制。申請者應(yīng)認真閱讀《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等文件后按規(guī)定程序和要求申報。

第一條子基金設(shè)立方式

   陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）設(shè)立子基金的方式為與民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同發(fā)起設(shè)立。

第二條子基金申請者條件和要求

   （一）中國大陸境內(nèi)注冊的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以作為申請者向科控集團申請設(shè)立子基金。

   投資企業(yè)是指愿意且有能力出資參與設(shè)立子基金、支持科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)。

   創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)尋找投資機會和談判投資條款，或代表創(chuàng)投企業(yè)進行創(chuàng)業(yè)投資，并提供相關(guān)的管理咨詢服務(wù)的企業(yè)。

   須滿足的條件：

   1.申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬元；

   2.申請者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其注冊資本應(yīng)不低于500萬元且：

   （1）在中國大陸境內(nèi)注冊，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；

   （2）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選和投資決策機制，健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度，能夠為所投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

   （3）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；在國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個創(chuàng)業(yè)投資成功案例；

   （4）主發(fā)起人或主發(fā)起人代表的投資企業(yè)應(yīng)參股子基金或認繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的20%；

   （5）企業(yè)及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

   （二）多家投資機構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的，應(yīng)推舉一家機構(gòu)作為申請者。

   （三）申請者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機構(gòu)。

   （四）發(fā)起設(shè)立子基金時，申請者須提供主要出資人的出資承諾書，并在子基金盡職調(diào)查前，提供全部出資人首次出資到位資金的出資承諾。首次到位資金應(yīng)不低于基金總規(guī)模的40%。主要出資人包括但不限于申請者、子基金管理機構(gòu)、至少一個高于申請引導(dǎo)基金出資額的出資人。

第三條子基金申請流程

   （一）申請者向科控集團提交子基金申請書及相關(guān)附件（附后），至少應(yīng)包括：

   1.子基金組建方案，包括但不限于子基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機構(gòu)基本情況、組織管理架構(gòu)、管理費用和收益分配、經(jīng)營期限等；

   2.基金股東會（或合伙人大會）關(guān)于同意設(shè)立基金（或增加引導(dǎo)基金為股東/有限合伙人）的決議復(fù)印件；

   3.子基金及管理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本、章程或合伙協(xié)議復(fù)印件；

   4.管理團隊核心成員簡介，至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員簡介；

   5.過往投資業(yè)績及成功退出項目，至少有1個國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資成功案例；

   6.基金管理機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)（出資結(jié)構(gòu)）、組織架構(gòu)說明、內(nèi)部投資決策、投后管理、風(fēng)險控制、內(nèi)部激勵及財務(wù)管理制度等文件；

   7.項目儲備情況及首批投資計劃；

   8.基金資金托管協(xié)議、基金資產(chǎn)委托管理協(xié)議；

   9.營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)資質(zhì)證明及其他材料。

   （二）科控集團受理申請，進行溝通訪談。確有必要的，組織人員或聘請中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查并形成盡職調(diào)查報告。

   （三）對符合引導(dǎo)基金規(guī)定的子基金申請方案，由科控集團起草子基金設(shè)立方案報陜西省科技廳及引導(dǎo)基金管理委員會。

   （四）引導(dǎo)基金管理委員會審核科控集團提交的材料，形成審核意見。

   （五）科控集團根據(jù)管理委員會批準文件辦理出資設(shè)立子基金的相關(guān)手續(xù)。